公告日期：2024-05-16

中国国际金融股份有限公司

关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司

2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务
的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称 “独立财务顾问”）作为海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“海南橡胶”、“公司”或“上市公司”）重大资产购买交易的独立财务顾问，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易指引》等相关法律法规的要求，对海南橡胶 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、基本情况
（一）交易背景情况

根据公司经营发展需要，公司于 2022 年 11 月与关联方海南农垦集团财务有
限公司（以下简称“财务公司”）签订了《金融服务协议》，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则，业务稳步推进。
（二）财务公司情况

财务公司是由海南省农垦投资控股集团有限公司（以下简称“海垦控股集团”）及公司共同出资成立的，海垦控股集团持股 80%，公司持股 20%。财务公司作为国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准设立的非银行金融机构，具体信息如下：

1、公司名称：海南农垦集团财务有限公司

2、成立日期：2011 年 12 月 15 日


3、住所：海南省海口市滨海大道 115 号海垦国际金融中心 23 层

4、法定代表人：邓文杰

5、注册资本：10 亿元

6、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的买方信贷；承销成员单位企业债券（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）
7、财务状况

截至 2023 年 12 月 31 日，财务公司未经审计资产总额 1,007,017.86 万元，
其中货币资金 115,688.07 万元,贷款 720,181.71 万元，买入返售资产 120,000.50
万元；未经审计负债总额 868,489.40 万元,其中吸收存款 863,781.20 万元；未经审计所有者权益 138,528.45 万元，其中实收资本 100,000.00 万元。

2023 年，财务公司实现未经审计营业总收入 31,981.72 万元，未经审计利润
总额 19,576.86 万元，未经审计税后利润 14,634.54 万元。
二、金融服务协议履行情况
（一）《金融服务协议》主要内容及条款

1、财务公司为公司及所属子公司提供如下金融服务：

存款服务、贷款服务、票据承兑贴现服务、结算服务、委托贷款及委托理财服务、设计相关金融服务产品以及经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准的其他业务。

2、财务公司为公司的分、子公司提供金融服务时，应遵循以下原则：

1）存款利率应不低于国内主要商业银行向公司提供同期同类存款的利率；

2）贷款利率应不高于公司在国内主要商业银行取得的同期同档次贷款利率；
3）票据承兑、贴现和提供担保等业务办理由双方按照公允、公平、自主、自愿的原则协商办理，利率按照市场价格随行就市，费率按照中国人民银行或国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）有关规定执行；

4）除以上业务外的其他金融服务，收费标准应符合中国人民银行或国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）就该类型服务所规定的收费标准。

3、重要风险评估及控制措施

1）协议有效期内，公司在财务公司的存款每日余额不高于人民币 20 亿元；
2）协议有效期内，财务公司向公司提供的授信总额不高于人民币 30 亿元，贷款额度不高于人民币 30 亿元；

3）财务公司应定期向公司提供财务报表；

4）财务公司应确保资金结算网络安全运行；

5）财务公司在获知可能对公司存款资金带来重大安全隐患事项时，应于二个工作日内书面通知公司发生风险的原因及影响程度，并采取措施避免损失发生或者扩大，并给予公司进驻现场调查提供工作便利；

6）当出现重大安全隐患时，公司有权要求财务公司采取暂缓或停止发放新增贷款、卖……
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