公告日期：2024-05-07

兴业证券股份有限公司

关于福建海峡环保集团股份有限公司

2022 年非公开发行股票之

持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]501 号）核准，福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“海峡环保”、“发行人”）非公开发行股票 84,158,415 股，每股发行价格人民币 6.06 元。募集资金总额为人民币 50,999.99949 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 729.64 万元后，
实际募集资金净额为人民币 50,270.36 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 23
日 全 部 到 位， 已经 信 永 中 和 会计师事 务 所 （特 殊普通 合伙 ）出 具的
XYZH/2022XMAA10155 号《非公开发行股票募集资金验资报告》验证。

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）担任海峡
环保非公开发行股票的持续督导保荐机构，法定持续督导期至 2023 年 12 月 31
日止。因海峡环保非公开发行股票募集资金截至 2023 年 12 月 31 日仍未使用完
毕，兴业证券对海峡环保募集资金管理与使用情况的督导义务延长至募集资金使用完毕之日止。

保荐机构现将持续督导期间的工作情况总结汇报如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、本总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对本总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。


保荐机构名称 兴业证券股份有限公司

注册地址 福建省福州市湖东路 268 号

主要办公地址 福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉

本项目保荐代表人 田金火、何一麟

三、上市公司基本情况

发行人名称 福建海峡环保集团股份有限公司

证券代码 603817

注册资本 53,434.7359 万元

注册地址 福州市晋安区鼓山镇洋里路 16 号

办公地址 福州市晋安区鼓山镇洋里路 16 号

法定代表人 徐婷

控股股东 福州水务集团有限公司

实际控制人 福州市人民政府国有资产监督管理委员会

本次证券发行类型 非公开发行 A 股股票

本次证券发行上市时间 2022 年 7 月 5 日

电话 0591-83626529

公司网址 http://www.fjhxhb.com

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

按照相关法律法规要求，保荐机构对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管
理办法》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导海峡环保规范运作，有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

2、督导海峡环保有效执行并……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。