公告日期：2024-05-16

海通证券股份有限公司

关于奥锐特药业股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路 689 号）

二〇二四年五月


声 明

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之募集说明书》一致。


目 录


声 明......1
目 录......2

一、发行人基本情况 ......3

二、发行人本次发行情况 ......13
三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员保荐

业务执业情况及承诺事项 ......23

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ......23

五、保荐机构承诺事项 ......24

六、本次证券发行上市履行的决策程序 ......25

七、保荐机构关于符合国家产业政策和板块定位的核查情况 ......26

八、本次向不特定对象发行可转换公司债券符合规定 ......27

九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 ......27

十、保荐机构和保荐代表人联系方式 ......37

十一、保荐机构认为应当说明的其他事项 ......37

十二、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ......37

一、发行人基本情况

（一）发行人基本信息

中文名称 奥锐特药业股份有限公司

英文名称 Aurisco Pharmaceutical Co.,Ltd.

公司曾用名 奥锐特药业有限公司、浙江省天台县奥锐特药业有限公司、浙江省天
台县奥锐特医药化工有限公司、浙江省天台县大古化工有限公司

注册资本 406,195,000 元

法定代表人 彭志恩

成立日期 1998 年 3 月 5 日

股票上市地 上海证券交易所

股票简称 奥锐特

股票代码 605116.SH

注册地址 浙江省天台县八都工业园区

邮政编码 317200

电话号码 0576-83170900

传真号码 0576-83170900

互联网网址 www.aurisco.com

电子信箱 ir@aurisco.com

化学药品原料药、化学药品制剂、化学原料和化学制品研发、制造（以
上产品不含危险化学品和易制毒化学品）及相关技术服务、技术转让、
经营范围 售后服务及仓储；化工产品（不含危险化学品和易制毒化学品）销售；
经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的设备、零配件、
原辅材料及技术的进口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）

（二）发行人的主营业务

发行人主要从事特色原料药、医药中间体和制剂的研发、生产和销售，致力于打造一流的小分子药物、多肽药物、寡核苷酸药物的研发和生产平台。通过多年的持续研发创新和工业化积累，公司建立了生物发酵、多手性中心复杂合成、合成生物学、光化学、晶体研究及微粉技术、寡核苷酸合成等六大工程技术创新平台，为公司持续开发和布局复杂、高壁垒、竞争格局良好的特色药物，实现从小分子药物向多肽、寡核苷酸药物拓展奠定了良好的基础。

凭借着突出的技术研发能力、丰富的产品矩阵以及领先的质量和 EHS 管理体系，公司与 GSK、Sanofi、Apotex、Teva、Welding、Hovione、Sterling、Cipla
势，成为国内出口特色原料药较多的企业之一。

公司产品矩阵丰富，截至……
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